Наказ № (дата) м. Київ Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із - nadoest.com ))
Головна
Пошук за ключовими словами:
сторінка 1
Схожі роботи
Назва роботи кіл. стор. розмір
Інструкція щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної... 13 2790.7kb.
Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із... 28 3107.9kb.
Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов’язаної із... 15 1758.23kb.
Наказ №575/0/16-08 ( дата ) м. Київ ┌ ┐ Про визнання активами, взяття... 1 52.28kb.
Форма надання Службою безпеки України Державній службі фінансового... 1 69.39kb.
Перелік адрес подання інформації суб’єктами первинного фінансового... 1 28.34kb.
Огляд новин законодавства 5 893.9kb.
Додаток 1 до листа Держфінмоніторингу України від "14" 03 2006р. 1 100.54kb.
Звіт про базове відстеження проекту наказу "Про внесення змін Інструкції... 1 18.44kb.
Наказ №180 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 березня... 5 774.55kb.
Наказ №572 м. Київ Про затвердження Інструкції з підготовки та подання... 1 409.01kb.
Лабораторна робота №4 "Робота з процедурами І функціями". 2 лабораторна... 1 113.66kb.
Таращанський 1 219.63kb.

Наказ № (дата) м. Київ Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення - сторінка №1/1
ТЕРМІНОВО

ЕЛЕКТРОННА ПОШТА



Національний банк України
Департамент з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму
30.12.2005 № 48-012/1231-13397

Асоціація українських банків
Департамент інформатизації

Національний банк України надсилає для розгляду проект наказу Держфінмоніторингу України „Про внесення змін та доповнень до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу” (затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 № 48).

Пропозиції та зауваження (у разі їх наявності) до вказаного проекту просимо надати до 10 січня 2005 року за адресою 480umon@u0h2.
Додаток: файл Proekt.doc.

Заступник Голови В.Л.Кротюк

вик. Левочко І.Б.

(044) 254-06-69 (вн. 57-61)

480umon@u0h2

проект


ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
НАКАЗ
_______________ №____________

(дата)
м.Київ




Про внесення змін та доповнень

до Інструкції щодо заповнення форм

обліку та подання інформації,

пов'язаної із здійсненням фінансового

моніторингу

Відповідно до статей 5 та 13 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”, Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 № 644, Порядку взяття на облік Державним комітетом фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 № 646, Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 № 1800,


НАКАЗУЮ:
1. Унести до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу (далі - Інструкція), затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 № 48, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за № 394/7715, такі зміни і доповнення:
1.1. Абзац 4 Порядку формування коду виду фінансової операції додатку 1 до Інструкції викласти у такій редакції:

„Поля В „Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції1,” та Г „Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції2,” заповнюються згідно з довідником „Вид активу” (K_DFM01B)”.


1.2. Зміст K_DFM01D Довідника кодів „Об'єкт операції” K_DFM01D додатку 1 до Інструкції після коду „1922, Приватизаційні папери (емітент-нерезидент України)” доповнити кодами такого змісту:


K_DFM01_CODE


K_DFM01D_NAME


1930

заставні цінні папери

1950

іпотечні цінні папери

1951

звичайні іпотечні облігації

1952

структуровані іпотечні облігації

1953

іпотечні сертифікати із фіксованою дохідністю

1954

іпотечні сертифікати участі

1.3. Зміст коду 206 Змісту K_DFM03 Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатку 3 до Інструкції викласти у такій редакції:




К DFM03 CODE


К DFM03D NAME


206


зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України, у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана з надання послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів

1.4. Із змісту K_DFM03 Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 додатку 3 до Інструкції коди „207, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”, у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором обов'язкових платежів”, „208, зарахування на рахунок особи значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суму, визначену статтею 11 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”, у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність особи не пов'язана зі збором добровільних платежів” виключити.



1.5. Зміст K_DFM05 Довідника кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторинг K_DFM05 додатку 5 до Інструкції викласти у такій редакції:


K_DFM05_CODE


K_DFM05_NAME


0100

Банк

3000

фінансова установа

3110

страхова установа

3120

страховий брокер

3210

платіжна організація

3220

клірингова установа

3230

член платіжних систем

3240

еквайрингова установа

3310

ломбард

3410

кредитна спілка

3510

товарна біржа

3610

довірче товариство

3710

адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

3810

установи, що надають послуги фінансового лізингу

3910

установи, що здійснюють валютно-обмінні операції

3920

установи, що надають послуги з факторингу

3980

інші фінансові установи

3990

особи, що надають окремі види фінансових послуг

4000

професійний учасник ринку цінних паперів

4110

депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів)

4210

депозитарій - розрахунково-клірингова установа (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів)

4310

торговець цінними паперами (діяльність по випуску та обігу цінних паперів)

4320

реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)

4410

торговець-зберігач (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача)

4420

торговець-зберігач-реєстратор (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача, діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)

4510

емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів)

4520

фондова біржа, торговельно-інформаційна система (діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів)

4610

компанія з управління активами

4611

компанія з управління активами інститутів спільного інвестування

4612

компанія з управління активами недержавних пенсійних фондів

9000

Інші

9110

гральний заклад

9210

юридична особа, яка проводить будь-які лотереї

9310

підприємства і об'єднання зв'язку

9410

інші некредитні організації, які здійснюють переказ грошових коштів

9510

інша біржа

9610

інші юридичні особи, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції

1.6. У Змісті K_DFM06 Довідника кодів видів повідомлень K_DFM06 додатку 6 до Інструкції:

код „2, додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних)" викласти у такій редакції:


K_DFM06_CODE

K_DFM06_NAME

2


додаткове (модифікувати реквізити повідомлення, що було раніше внесено до бази даних та взяте на облік)

доповнити кодом такого змісту:




K_DFM06_CODE

K_DFM06_NAME

3


первинне (додати повідомлення до бази даних після виправлення даних у повідомленні не взятому на облік)

1.7. Зміст K_DFM07 Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07 додатку 7 до Інструкції доповнити кодами такого змісту:




K_DFM07_CODE

K_DFM07D_NAME

5

представництво

6

територіальна установа банку

1.8. Зміст K_DFM08 Довідника кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08 додатку 8 до Інструкції код „02, особа, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція” викласти у такій редакції:


К DFM08 CODE

К DFM08 NAME

02

особа від імені або за дорученням якої діє клієнт

2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Підгородецька Л.М.) спільно з Юридичним управлінням (Чебан І.М.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Цей наказ набирає чинності в місячний термін після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.



Голова С.Г. Гуржій